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近三月二十余家券商受罰 研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)

2023-07-31 07:17:59

每經(jīng)AI快訊，券商研報(bào)業(yè)務(wù)整頓仍在持續(xù)進(jìn)行。進(jìn)入7月，仍有部分券商機(jī)構(gòu)因研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)受罰。自5月以來(lái)，全國(guó)各地證監(jiān)局紛紛出手，針對(duì)二十余家違規(guī)券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)分析師開(kāi)出近四十張罰單，問(wèn)題包括研報(bào)結(jié)論缺乏數(shù)據(jù)支撐、無(wú)法保證信息來(lái)源真實(shí)性、研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不完善等。（經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

責(zé)編 王曉波

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