監(jiān)管層持續(xù)“亮劍”券商研報(bào)業(yè)務(wù)，多家機(jī)構(gòu)受罰

2024-03-29 07:51:39

每經(jīng)AI快訊，近年來，監(jiān)管層對券商研報(bào)業(yè)務(wù)持續(xù)保持嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，在全行業(yè)開展了研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，并對違規(guī)券商和研報(bào)作者作出處罰，處罰原因包括內(nèi)容制度執(zhí)行不足、研報(bào)制作審慎性不足等。值得注意的是，2024年開年以來，已有華安證券、國元證券等多家機(jī)構(gòu)因研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)受罰。（經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

責(zé)編王曉波

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