每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜趙云    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，8月18日天津證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，某基金公司的基金經(jīng)理李丹在任職期間控制另一證券賬戶(hù)從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示他人具體實(shí)施下單操作，相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同。

值得注意的是，盡管其趨同買(mǎi)入股票41只，趨同買(mǎi)入股票占比74.55%，趨同買(mǎi)入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比72.77%，但最后的結(jié)果卻是虧損。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定，李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為，最終對(duì)她處以60萬(wàn)元罰款。

記者查閱公開(kāi)資料發(fā)現(xiàn)，曾在國(guó)壽安?；鹑温毜幕鸾?jīng)理李丹在2013年入職該公司，2016年2月3日至2024年2月8日擔(dān)任國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)的基金經(jīng)理，與監(jiān)管提到的信息完全一致。而她在2024年9月已經(jīng)離任最后一只產(chǎn)品。

對(duì)此，國(guó)壽安?；鹪诮o記者的回復(fù)中表示，該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個(gè)人行為。下一步，國(guó)壽安?；饘⒊掷m(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價(jià)值。

基金經(jīng)理搞趨同交易虧了，還被監(jiān)管處罰

據(jù)天津證監(jiān)局相關(guān)行政處罰決定書(shū)介紹，2013年12月9日，李丹入職某基金公司，2016年2月3日至2024年2月8日擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶(hù)從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。

記者注意到，根據(jù)監(jiān)管公布的信息，其相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買(mǎi)入股票41只，占比74.55%，趨同買(mǎi)入金額3311.97萬(wàn)元，占比72.77%，但最后的結(jié)果卻是虧損。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶(hù)資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

《基金法》第二十條第六項(xiàng)規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)等行為。第一百二十三條第一款則規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有上述行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。

李丹在書(shū)面材料中提出，涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒(méi)有直接進(jìn)入“王某”賬戶(hù)等陳述申辯意見(jiàn)。但監(jiān)管對(duì)此并未采納，最終決定對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款。

基金產(chǎn)品任職期間虧損，去年9月已離職

盡管全市場(chǎng)有多位基金經(jīng)理名為李丹，但記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，此前在國(guó)壽安?；鹑温毜囊幻鸾?jīng)理最符合監(jiān)管所述情況。

公開(kāi)資料顯示，李丹2007年7月至2013年11月任職銀河證券研究員，2013年底加入國(guó)壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2016年她開(kāi)始在國(guó)壽安保管理公募基金產(chǎn)品，而這只產(chǎn)品就是監(jiān)管提到的國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)，李丹在2016年2月3日至2024年2月8日期間正好擔(dān)任該產(chǎn)品的基金經(jīng)理，也是她任職時(shí)間最長(zhǎng)的一只基金。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，李丹在國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)的任職回報(bào)為-7.77%、回報(bào)排名在同類(lèi)產(chǎn)品中排在后10%的水平。在趨同交易的2022年3月22日至2024年2月8日期間，該基金凈值下跌了將近30%，也導(dǎo)致趨同交易出現(xiàn)虧損。

李丹在國(guó)壽安?；鹎昂蠊芾磉^(guò)7只基金產(chǎn)品（份額合并計(jì)算），其中5只產(chǎn)品任職期間都收獲了正收益。去年9月，她卸任最后一只在管產(chǎn)品，從國(guó)壽安?；痣x職。

公開(kāi)資料顯示，國(guó)壽安保基金由中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司（持股85.03%）和安保集團(tuán)（AMP Limited）旗下子公司——國(guó)家共同基金管理有限公司（持股14.97%）共同出資設(shè)立，是中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)成立的首家基金管理公司。該公司于2013年10月在國(guó)家工商總局注冊(cè)，11月揭牌營(yíng)業(yè)，注冊(cè)資本金12.88億人民幣。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年二季度末，國(guó)壽安?；鸬墓脊芾硪?guī)模為3381.68億元，在全市場(chǎng)162家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第31位。

對(duì)于公司前員工被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰，國(guó)壽安?；鹨策M(jìn)行了有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明。在給記者的回復(fù)中，公司表示，該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個(gè)人行為。下一步，國(guó)壽安?；饘⒊掷m(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價(jià)值。